Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Совершение сделок с ценными бумагами (следует отметить, что брокер может совершать эти сделки как в интересах своих клиентов, так и в собственных интересах);

Инфраструктурное сопровождение операций с ценными бумагами (методическое, бухгалтерское, расчетное и т.п.);

Информационное и консультационное обслуживание клиентов, в том числе особенно относительно возможных рисков клиента на рынке ценных бумаг;

Оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг; сюда относится и деятельность брокера в качестве финансового консультанта путем оказания эмитенту услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;

Страхование операций клиентов и др.

Брокерская деятельность может осуществляться на основе следующих договоров: договор поручения; договор комиссии; договор агентирования.

Договор поручения и его основные характеристики. Юридические наименования сторон договора: по данному договору брокер называется поверенным, клиент-доверителем. Клиент выдает брокеру доверенность на совершение действий, предусмотренным договором. Содержание договора: брокер обязуется совершить от имени клиента и за его счет определенные юридические действия, прежде всего, куплю-продажу ценных бумаг. Права и обязанности клиента: права и обязанности по сделке, совершенной брокером, возникают непосредственно у самого клиента. Обязанности брокера: исполнить поручение (приказ) клиента, информировать клиента о ходе исполнения его поручения, передавать без задержек ценные бумаги или деньги по совершенным сделкам, после выполнения поручения или при прекращении действия договора брокер должен вернуть доверенность клиенту. Оплата услуг брокера: клиент уплачивает брокеру вознаграждение и понесенные издержки.

Договор комиссии и его основные характеристики.

Юридические наименования сторон договора: по данному договору брокер называется комиссионером, клиент-комитентом. Содержание договора: брокер обязуется по поручению клиента совершить от своего имени и за счет клиента определенные юридические действия, прежде всего, куплю-продажу ценных бумаг. Главное отличие от договора поручения: права и обязанности по сделке, совершенной брокером как комиссионером, возникают непосредственно у самого брокера, даже если клиент назван в сделке и вступил в отношения с третьим лицом по исполнению сделки. Обязанности брокера: исполнять поручение (приказ) клиента на наиболее выгодных для клиента условиях; если брокер исполнит договор на условиях, более выгодных, чем условия, установленные клиентом, то дополнительная выгода делится между ними. Информировать клиента о ходе исполнения его поручения; передавать без задержек ценные бумаги или деньги по совершенным сделкам. Не вправе отказаться от исполнения договора комиссии, если срок договора еще не истек. В обязанности брокера не входит отвечать перед клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, кроме случаев, когда он не проявил необходимой осмотрительности в выборе этого лица. Оплата услуг брокера: клиент уплачивает брокеру вознаграждение и понесенные издержки в соответствии с условиями договора. Право брокера на вознаграждение сохраняется, даже если договор не был исполнен по воле клиента.

Сатьи по теме:

Особенности обязательного медицинского страхования
Обязательное медицинское страхование (ОМС) является новым для российской системы видом социального страхования населения. Оно должно гарантировать всем гражданам РФ равные возможности в получении медицинской и лекарственной помощи в пределах Федеральной и территориальных программ и финансировать пр ...

Проблемы ипотечного кредитования
Отечественная ипотека, в отличие от зарубежной, обоснованно расценивалась экспертами как надежный и эффективный финансовый инструмент. Выдаче ипотечных кредитов предшествовали тщательная проверка платежеспособности заемщика и предоставление солидного пакета документов. Поэтому с полным правом можно ...

Основные проблемы, препятствующие развитию современных способов кредитования предприятий малого бизнеса
В данном параграфе будут четко сформулированы проблемы, стоящие на пути развития системы кредитования малого предпринимательства. Он будет являться своего рода итоговым для предыдущих двух, в которых мы уже рассмотрели ряд вопросов, связанных с кредитованием предприятий малого бизнеса. Среди основн ...